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董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法

  发表日期:2008-6-11 15:22:13          【编辑录入:admin

乐山电力股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份

及其变动管理办法

(经2007年9月5日召开的公司二OO七年第二次临时股东大会审议通过)

 

  第一条     为加强对乐山电力股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,做好相应的信息披露工作,根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规范性文件和《公司章程》的有关规定,特制定本办法。

第二条     董事、监事和高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下的所有本公司股份。

董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条    董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:

(一)    本公司股票上市交易之日起1年内;

(二)    董事、监事和高级管理人员离职后半年内;

(三)    董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;

(四)    法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

第四条     董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。

第五条     董事、监事和高级管理人员以上年末最后一个交易日其所持有本公司发行的股份为基数,计算其中可转让股份的数量。

董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的,还应遵守本办法第三条的规定。

第六条     因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份,新增无限售条件股份当年可转让25%,新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因本公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的,可同比例增加当年可转让数量。

第七条     董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,应当计入当年末其所持有本公司股份的总数,该总数作为次年可转让股份的计算基数,但不得累计到次年转让。

第八条   董事、监事、高级管理人员在委托本公司申报个人信息后,上海证券交易所根据其申报数据资料,对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定。

第九条     董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份时,还应按照《公司章程》规定的有关转让期间、转让股份比例或者附加其它限制转让条件执行。

第十条    董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托本公司(董事会秘书或董事会办公室)利用上海证券交易所网站及时申报或更新其个人信息(包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等):

(一)    新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;

(二)    现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内;

(三)    现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内;

(四)    上海证券交易所要求的其他时间。

申报数据视为上述人员向上海证券交易所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第十一条   董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整,并承担由此产生的法律责任。

第十二条   每年的第一个交易日,上海证券交易所根据董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的本公司A股为基数,按25%计算其可解锁额度;同时,对该人员所持的在可解锁额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

第十三条   对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员,上海证券交易所可根据中国证监会等监管机构的要求对其持有及新增的本公司股份予以锁定。

第十四条    董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的(因公司派发股份股利和资本公积金转增股本导致的股份变动除外),应当自该事实发生之日起2个交易日内,向本公司(董事会秘书或董事会办公室)报告并由本公司在上海证券交易所网站在线填报。填报内容包括:

(一)上年末所持本公司股份数量;

(二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格;
  (三)本次变动前持股数量;

(四)本次股份变动的日期、数量、价格;

(五)变动后的持股数量;

(六)证券交易所要求披露的其他事项。

第十五条      董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将及时收回其所得收益并披露相关情况。

前款所述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的;“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

第十六条     董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票:

(一)上市公司定期报告公告前30日内;

(二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中,至依法披露后2个交易日内;

(四)自获悉可能导致本公司股票异常变动的内幕信息之日起至该等信息依法披露后2个交易日内;

(五)上海证券交易所规定的其他期间。

第十七条       公司董事会秘书负责管理董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息,统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报,并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第十八条   董事、监事和高级管理人员未按照中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和本办法的规定买卖本公司股票的,由此产生的法律责任自负。

第十九条      持有上市公司股份5%以上的股东买卖股票的,参照本规则第十五条规定执行。

第二十条   本办法经公司股东大会审议通过后正式实施,修改时同。

第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。

 


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