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乐山电力股份有限公司募集资金管理办法

  发表日期:2008-6-11 15:21:26          【编辑录入:admin

乐山电力股份有限公司

 

募集资金管理办法

 

(经2007年9月5日召开的公司二OO七年第二次临时股东大会审议通过)

 

第一章        总则

第一条        为规范乐山电力股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的使用和管理,切实保护公司和投资者权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》,以及其他相关法律法规,结合公司实际情况,特制订《乐山电力股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“本办法”)。

第二条        本办法所指募集资金是指公司通过发行股票、认股权证、可转换债券等方式向不特定对象公开发行或特定对象非公开发行所募集的用于特定用途的资金。

第三条        公司应审慎使用募集资金,以低成本和高效益为基本原则,把握好投资时机、投资金额、投资进度、项目效益的关系。同时募集资金项目实施后,不会导致公司与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营独立性。

第四条        公司募集资金的存放、使用、变更和监督应严格依本办法执行。

第二章         募集资金的存放

第五条        募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由有资质的会计师事务所出具验资报告。

第六条        公司募集资金应当在信誉良好的银行设立专用账户存储,以确保募集资金的安全。

第七条        募集资金专用账户的设立应经公司董事长批准,公司财务部负责办理账户设立手续,并将账户设立情况报公司董事会备案。

第八条        公司财务部应建立募集资金专用台账制度,详细记录募集资金的收支划转情况,包括但不限于开户银行账号、使用项目、项目金额、使用时间、对应的会计凭证号、合同、审批记录等。

第三章        募集资金的使用

第九条          募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺的投资项目、投资金额和投入时间安排使用,实行专款专用,未经股东大会批准,公司不得变更募集资金用途或挪用募集资金。

第十条          公司不得将募集资金用于委托理财、质押和抵押贷款、委托贷款,不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购、或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。公司有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人不得非法占用募集资金。

第十一条            公司总经理根据股东大会通过的投资项目负责募集资金具体组织实施。

第十二条            公司在使用募集资金时,应根据募集资金使用计划,按公司内控制度审批后,由财务部划转资金。

第十三条            募集资金用于收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的,应在遵守本办法的同时按照关联交易相关规定执行。

第十四条            超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议批准,并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。

第四章  募集资金用途的变更

第十五条            公司募集资金项目的实施情况与公司在招股说明书或募集资金说明书等法律文件中的承诺相比,出现以下变化的,视为改变募集资金用途:

1、   放弃或增加募集资金投资项目;

2、   募集资金单个项目投资的节余需要再投资;

3、   中国证监会或证券交易所认定的其他情况。

第十六条            募集资金变更项目应符合公司发展战略和国家产业政策,符合国家支持发展的产业和投资方向。

第十七条            公司拟申请变更募集资金用途时,由总经理提交变更方案,经董事会审议通过后,提交股东大会审议批准。

第十八条            总经理在提交变更方案前,应当对新项目进行充分的调查研究和分析论证,并将变更募集资金投向可行性研究报告和变更方案一并提交董事会审议。公司董事会认为必要时可以由公司组织专家或聘请中介机构进行专项评估,并在评估基础上,对是否变更作出决议。

第十九条            募集资金用途的变更方案经股东大会审议通过,并办理必需的审批手续后,方可实施。在未经股东大会审议通过前,任何单位均不得擅自变更募集资金投向。

第五章  募集资金使用情况的监督

第二十条            公司董事会、监事会应加强对募集资金使用情况的检查、监督,确保资金投向符合招股说明书、募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途,包括检查项目进度、使用效果、信息披露等,必要时可委托会计师事务所等专业机构进行专项审计和评估。

第二十一条  在募集资金使用期间,公司应加强内部管理,并进行自查。

第二十二条  公司董事会应定期对募集资金的使用情况进行检查,必要时可委托会计师事务所等专业机构进行专项审计。

第二十三条  独立董事认为募集资金使用情况有损害股东权益的情形,可以委托会计师事务所等专业机构进行专项审计。

第二十四条  监事会有权对募集资金管理和使用情况进行全程监督检查,必要时可委托会计师事务所等专业机构进行专项审计。

第二十五条  公司发行股票或可转换债券的保荐代表人要求了解募集资金使用状况时,公司应予以积极配合。

第六章  附则

第二十六条  公司应按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、公司信息披露制度等相关规定履行募集资金管理的信息披露义务。

第二十七条  本办法将随募集资金管理政策法规的变化而适时进行修改或补充。

第二十八条  本办法由公司董事会负责解释。

第二十九条  本办法自公司股东大会审议通过之日起实施。

 

 

 

 

 

 


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